「奶牛养殖技术」完善保荐制度为注册制改革保驾护航

股票资讯  2021-06-02 11:18:53

中国证券业协会近日发布《证券公司保荐管理办法》,对保荐机构及其保荐代表人等人员提出了多项新的严格自律管理要求从事赞助业务。例如,新规调整保荐管理模式,将保荐代表人准入资格考试改为非准入式级别考核考试,继续对保荐代表人进行动态跟踪管理,规范保荐业务收费标准,建立分类保荐代表人名单机制等。

保荐制度和独立财务顾问制度是资本市场发行上市和重大资产重组过程的重要制度安排。保荐制度的初衷是通过证券公司等市场中介机构勤勉、专业、审慎的核查工作,发现舞弊或防范或防范舞弊,使中介机构有效承担证券发行"看门人"的角色。自2004年A股市场证券发行上市保荐制度实施以来,在规范证券首次发行和再融资过程中的信息披露、提高上市公司质量等方面发挥了重要作用。

值得注意的是,近年来,个别市场中介机构合规意识淡薄,缺乏社会责任感,片面追求业务规模,漠视诚实、守信、勤奋的初心。和负责任的"看门人";一些保荐机构的失职、不履行职责,辜负了广大投资者的信任,使得"看门人"制度安排落空,为欺诈行为的发生提供了机会。保荐制实施10年来,成都华泽钴镍材料有限公司、龙宝人参有限公司、万福生物科技(湖南)农业发展有限公司、有限公司、金亚科技有限公司影响了市场的正常交易秩序,导致投资者蒙受巨大损失。

在新股发行注册制改革不断深入、综合注册制即将实施的背景下,保荐人的角色发生了显着变化,法律责任和社会责任越来越重,和更大的权力。对业务能力和风控水平的要求更高。这时候,出台严格的券商保荐业务规则是非常及时和必要的。

一有利于推动保荐机构加强保荐代表人管理。新规有利于严格控制保荐业务风险,提高保荐业务质量,更好地为注册制改革保驾护航,引导保荐机构开展业务,开展合规管理,充分发挥保荐机构的重要作用。作为"守门人",提高投资者保护水平。

二、新规更好地融合了现行法规的内容,更完整地呼应了证券监管的重点。这有助于监管部门准确识别保荐业务违法行为,实现"追头逐恶"的重要目标,提升监管与行业互动。资本市场法治水平高。

三是新规有利于行业本身的发展。新规有利于促进对保荐代表人形成诚信约束、道德约束、声誉约束、市场约束,引导保荐代表人自发形成诚实守信、勤勉尽责的内生动力和自律,不断提高保荐代表人的道德水准和业务能力,加强对保荐代表人执业行为的社会监督,进一步增强保荐代表人履行职责和尽职尽责的积极性。


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