深刻反思,吸取教训!分类、评估、审核、收紧,中小券商忙着整改 苏宁环球股份有限公司

股票资讯  2021-03-13 21:01:23

上周,证券公司分类评估结果正式公布。两家券商连续保持AA等级,部分机构因巨额业绩损失、业务处罚等因素被降级。

证券公司的分类和评估越来越严格。除了今年业绩正式发布前对投行或资产管理子公司进行调整扣分外,从明年开始,还可以增加声誉风险管理、科技创新板发行定价和配售能力等指标。

许多接受降级评估的证券公司做出了回应,并积极整改业务。一些经纪人表达了他们的立场。“随着分类评级指标的严格细化,对券商内部治理和合规管理的要求也会提高。”

分类评价指标为超重

7月26日,证监会发布了2019年证券公司分类结果。在参与调查的证券公司中,评级上升19家,比去年减少5家,下降28家,比去年增加4家,51家保持不变。

但从证监会近期发布的《关于通知2019年证券公司分类评价的函》中发现,在正式结果发布前的审核阶段,仍有55家券商的评分被下调,3家券商的评级被调整。

根据上述文件,在2019年证券公司分类评价中,证监会组织召开了专家评审会议。扣分方面,调整扣分股票质押业务风险,实施规范大型资产管理产品专项工作,处罚投资银行和资产管理子公司。

据悉,股票质押的风险管理包含在本次分类评估中。在审查阶段,19家证券公司因股票质押违约被扣0.5分。此外,在今年的分类评估工作中,“支持民营企业发展”和“合规管理能力”指标今年首次启动。

事实上,监管当局对证券公司的分类评估和审计越来越严格。8月1日,某券商提供的一份相应文件透露,证券公司分类评估将纳入声誉风险管理能力和科技创新板发行定价和配售能力两个新指标,未来评估券商业务能力的评估标准将越来越严格。

华南某大型券商负责人表示,目前银行、基金公司等金融机构已经将声誉风险管理能力纳入行业评估体系,券商跟进并纳入评估是合理的。“根据方案中提出的指标进行管理,对券商合规能力和公司品牌形象管理提出了更高的要求,未来相关部门的工作量肯定会大幅增加。”

对于新增加的科技创新板发行定价和配售能力指标,一些投资银行家认为,通过量化评估指标,可以引导券商提高对科技创新板新股的定价能力。同时,券商要有足够的能力吸引公募基金、社保基金等长期投资,符合科技创新板市场引导和提高长期机构投资者参与比例的要求。

分类评价的结果影响深远

事实上,对于经纪机构来说,每年的分类评估结果对未来的经纪业务和获得监管许可都会产生很大的影响,这也是各证券公司积极应对分类评估和指标调整的原因。

从以往来看,券商不同的分类评价结果会对股票质押式回购交易、场外期权、债券承销、银行间合作等业务产生影响。比如证券公司分类水平越高,对融资规模控制的要求越宽松,融资能力越强;银行等金融机构也会更倾向于向分类水平高的券商发放信贷和融资。

如果降低经纪人的评级,也有可能直接控制经纪人的运营成本。根据证券公司的分类结果,中国证券投资者保护基金公司将确定各级证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例,范围为0.5%-3.5%。评级越低,按营业收入支付的比例越高,对净利润的负面影响越大。

7月26日,证监会发布的官方文章指出,根据证券公司的分类结果,不同类型的证券公司在行政许可、监管资源配置、现场检查和非现场检查的频率等方面应区别对待。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

今年分类评估结果公布后,不少经纪机构也积极响应,表示将采取相应的整改措施。近日,长江证券总裁刘向公司发出内部公开信,总结公司被扣分降级的原因,并再次强调目前正在开展的合规管理和风险控制工作,希望能提振士气,重获更高评级。据报道,今年长江证券的评估结果已经下降到行业的底部三个等级。

7月29日,就连降五级的郭蓉证券也公开回应,因公司在评估期内出现问题,公司评级先后下调。因此,郭蓉证券将高度重视,积极整改,完成合规检查,按期上报。

“深刻反思和吸取教训,大力建设合规风险文化,升华合规理念,进一步完善合规风险控制体系,加强公司内部控制,坚持规范运作和稳定运行,努力实现持续健康发展。”郭蓉证券表示。


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